Fazzaco > 资讯 > 针对Fusion的记录和相关违规规则，FINRA提起诉讼 针对Fusion的记录和相关违规规则，FINRA提起诉讼 来源: FinanceFeeds 2020-04-11 美国金融业监管局(FINRA)执法部对Fusion Analytics Securities LLC提起诉讼，指控该公司在2014年9月至2018年5月期间 (“相关期间”)，未能遵守美国证券交易委员会(SEC)和FINRA制定的关键账簿记录以及净资本规则。诉讼内称，Fusion Analytics Securities未能保持规定的最低净资本已达26天。FINRA解释说，《净资本规则》要求每个经纪交易商始终保持一定的最低净资本。《净资本规则》根据经纪商所从事的证券业务类型，规定了其所需的最低净资本。在相关期间内，《净资本规则》要求Fusion Analytics Securities维持5,000美元的最低净资本；但在持有客户证券或资金未及时转出的日子里，Fusion Analytics Securities被要求维持25万美元的最低净资本。而在2014年9月至2017年10月期间的24天，该公司在开展证券业务的同时，未能在这些日子里保持25万美元的最低净资本要求。《净资本规则》还规定，券商或交易商的总负债不得超过净资本的1500%。《综合债务标准》要求一年前开始营业的经纪商必须保持净资本至少等于其负债总额1/15的净资本。Fusion在未能满足《综合债务标准》规定的最低净资本要求下继续开展了两天的证券业务。因此，该公司违反了《交易法》第15(c)条和第15c3-1条规则（“净资本规则”），并违反了美国金融业监管局第4110(b)条和2010年规则。此外，该公司未能向美国证券交易委员会和美国金融业监管局（FINRA）提交财务赤字通知，报告其在以下期间未达到所需的最低净资本：2014年9月30日至2017年2月3日（含2017年2月3日）；2018年1月31日; 以及2018年4月30日。因此，该公司违反了《交易法》第17（a）条和规则17a-11，并违反了FINRA 2010年规则。最后，Fusion公司还提交了不准确的季度FOCUS报告，制作并保存了不正确的资产负债表、试算表、总分类账和净资本计算。因此，该公司违反了《交易法》第17(a)条和第17a-5条，还违反了FINRA第4511条和2010条规则。除其他外，执法部要求采取多项制裁措施，包括对Fusion Analytics Services进行罚款。
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