重拳出击！CFTC罚款Southwest Group7,5000美元！

来源: Finance Magnates 2020-07-21

美国商品期货交易委员会（CFTC）对佛罗里达Southwest Group处以罚款是因为Southwest Group未获得监管部门批准冒充零售货币交易交易商。监管机构已对这家交易公司的经营者提起诉讼并达成和解，要求他们停止并制止进一步的违法行为，并处以7,5000美元的民事罚款。

该和解协议还涉及CFTC的调查，该调查发现Southwest Group从事了针对全美国客户的诈骗活动。CFTC表示，该公司向没有资格进行此类场外交易的美国投资者提供了杠杆式货币交易交易，并且进一步发现，货币交易交易涉及越南盾或伊拉克第纳尔。

监管机构还指出了涉嫌犯罪的时间是2018年4月到2018年9月，持续五个月时间。

根据CFTC网站上发布的声明，Southwest Group利用其所谓的“ 溢价 + 分期预付计划”融资方案诱使客户参与该计划，Southwest Group充当零售货币交易交易的交易对手。Southwest Group宁可选择花30或45天才收回客户的钱，而不是花两天时间完成客户交易。

“ CFTC强烈敦促公众在投入资金之前验证公司是否在CFTC注册。如果未注册，客户应谨慎向该公司提供资金。客户可使用美国全国期货协会（NFA）经纪商背景信息查询系统（BASIC）查找公司的注册状态。”

随着美国监管机构继续清理货币交易市场，CFTC近期表现活跃，这次针对数十家经纪商和交易应用程序提起欺诈指控。就在上个月，该机构已对Silver Star FX及其首席运营官提起诉讼，称David Wayne Mayer只对实施诈骗计划感兴趣。

美国商品期货委员会CFTC