通过n-Tier合规工作台，Cowen完成合并审计跟踪CAT工作

来源: Finance Magnates 2020-07-24

最近，多元化金融服务公司Cowen Inc.宣布，通过使用n-Tier合规工作台（Compliance Workbench），成功完成合并审计跟踪（ Consolidated Audit Trail，CAT）上线工作。

CAT是一个由美国金融业监管局(FINRA)和许多美国交易所建立的数据库，收集和识别在美国各交易所上市的股票和期权的每笔定单、取消、修改和交易执行信息。

n-Tier提供技术解决方案，让公司最大程度减少监管报告的风险和成本。Cowen通过选择n-Tier平台，实施一个流程，可汇总和验证来自外部提供商和内部交易系统的CAT报告。

根据周三宣布的协议，n-Tier平台使Cowen能全面验证其报告数据，并能够自动纠正提交前的报告缺陷。

SEC延迟CAT报告

根据美国证券交易委员会（SEC）规定，经纪商将很快需要开始将客户交易信息发送到CAT数据库。

经纪交易商提交给CAT数据库的报告已在4月份开始；但在3月17日，SEC发布一份不采取行动的信函，其中指出，因新冠肺炎（COVID-19）影响，其工作人员将不强制执行CAT截止日期。

虽然大公司的初始股票和期权报告现已生效，但在2021年和2022年之前，不需要对股权、期权、客户和账户进行全面报告。

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