Fazzaco > 资讯 > 违规认罚！经纪商Potamus Trading与SEC与达成和解 违规认罚！经纪商Potamus Trading与SEC与达成和解 来源: FinanceFeeds 2020-07-01 美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已与波士顿持牌经纪商Potamus Trading LLC（下称Potamus Trading）和其前首席执行官Eric J. Pritchett达成和解。此前，SEC指控Potamus Trading蓄意错报其处理客户股票证券订单的方式。 根据SEC的指控，从2013年9月到2017年3月，Potamus Trading和Eric J. Pritchett称Potamus Trading主要是通过在自己的证券库交易或冒险把资本投入市场来完成客户订单。但实际上，为了从订单流中获利，Potamus Trading多数时候都是通过进行未公开净交易来完成客户订单。Potamus Trading和Pritchett违反了1933年《证券法》第17（a）（2）和第17（a）（3）条反欺诈规定。 虽未承认或否认SEC的调查结果，但Potamus Trading同意接受停终令，并支付50,000美元罚款（无力支付更高金额的罚款）。Eric J. Pritchett也同意接受停终令、行业和便士股票1年禁令，并支付50,000美元罚款。 SECPotamus Trading LLC
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