违规、欺诈两案并罚！CFTC对德意志银行处以1025万美元罚款

来源: Finance Magnates 2020-06-19

今天，美国商品期货交易委员会（CFTC）与德意志银行（Deutsche Bank）及其证券部门已就两个案件达成和解。德意志银行共将支付超过1,000万美元的罚金。

CFTC周四表示，已向纽约联邦法院提起诉讼，指控德意志银行在2016年4月有一次长达5天的系统崩溃事故。事故期间，德意志银行未报告多种资产类别的掉期数据。这反映了该银行并未做好应对此类事故的准备。CFTC因此对德意志银行处以900万美元的民事罚款。

CFTC还发现，因未能监管好其掉期数据报告负责人员的工作，德意志银行最后设法提交的数据既不完整也不“不及时”。CFTC因此断定德意志银行没有很好的“业务连续性保障和灾难恢复计划”。

CFTC已勒令德意志银行采取补救措施，加强报告要求，定期更新提交数据。 CFTC表示，德意志银行的掉期数据报告系统存在很多问题，违反了之前与 CFTC达成的协议。德意志银行也已同意任命一名独立监察员。

除了监管协议违规，德意志银行旗下的证券公司（DBSI）还卷入了一个欺诈案。CFTC称，德意志银行证券公司的交易员曾通过在芝加商所（CME）上违规交易美国国债和欧洲/美元期货合约获利。

从2013年1月到2013年12月这期间，德意志银行证券公司的两名东京交易员多次在芝商所下了买卖期货合约的订单，又蓄意在执行之前取消这些订单。

因涉嫌欺诈，CFTC将对德意志银行处以125万美元罚款。对CFTC的指控，德意志银行未认也未否。