违规发行证券！美国SEC对10家小盘公司提起诉讼

美国证券交易委员会（SEC）宣布对10家小盘公司提起诉讼，原因是这些公司在未经注册的情况下发行和出售证券，违反了《证券法》（Securities Act）法规A（Regulation A）。法规A规定，公司需要符合特定要求，才可以享受有限的豁免注册权益，向公众筹集资金。

根据SEC调查，2019年12月至2022年5月期间，这10家小盘公司均获得了SEC根据法规A授予的证券发行资格，但它们随后在未满足豁免要求的情况下，对其发行进行了一次或多次的重大变更。SEC调查发现，这些变更包括不当增加股票发行数量，不当增减股票发行价格，未按需提交持续发行股票的财务更新报告，参与已被禁止的市价募资或延迟募资。因此，这10家小盘公司在发行和出售证券时都违反了发行登记规定。

SEC芝加哥地区办公室主任Daniel R. Gregus表示：“利用法规A这种成本效益高的融资方式的公司，必须满足该规定的相关要求。此次行动提醒我们，那些选择通过参与被禁止的活动或在没有授权的情况下对其产品进行根本性改变来规避法规A要求的公司将面临SEC的打击。”

这10家小盘公司均同意停止并放弃其违反《证券法》第5条的行为，并同意支付以下民事罚款：

• 怀俄明州公司CW Petroleum Corp.，总部位于德克萨斯州凯蒂，同意支付5000美元民事罚款；

• 科罗拉多州公司DNA Brands Inc.，总部位于乔治亚州阿尔法雷塔，同意支付10000美元民事罚款；

• 科罗拉多州公司Graystone Company Inc.，总部位于佛罗里达州劳德代尔堡，同意支付25000美元民事罚款；

• 怀俄明州公司Green Stream Holdings Inc.，总部位于纽约州，同意支付75000美元民事罚款；

• 特拉华州公司Hemp Naturals Inc.，总部位于佛罗里达州阳光岛海滩，同意支付50000美元民事罚款；

• 内华达州公司LiveWire Ergogenics Inc.，总部位于加利福尼亚州阿纳海姆，同意支付50000美元民事罚款；

• 特拉华州公司Principal Solar Inc.，总部位于德克萨斯州达拉斯市，同意支付40000美元民事罚款；

• 怀俄明州公司SFLMaven Corp.，总部位于佛罗里达州劳德代尔堡，同意支付25000美元民事罚款；

• 佛罗里达州公司The Marquie Group Inc.，总部位于佛罗里达州圣彼得堡，同意支付10000美元民事罚款；

• 内华达州公司Verde Bio Holdings Inc.，总部位于德克萨斯州弗里斯科，同意支付90000美元民事罚款。