违反监管要求！CFTC对安达处以50万美元罚款

来源: FX News Group Gerald Segal 2020-08-24

加拿大零售货币交易和差价合约经纪商安达(OANDA Corporation)因违反资本要求、未按规定提交报告、监管有关事项，已被CFTC（是美国商品期货委员会）开出50万美元罚单。

CFTC指出，安达未能达到最低净资本要求，三度违反了分红限制规定，在支付股息时没有遵守某些报告要求，且作为CFTC持牌公司并未认真监督有关事项。CFTC已对安达提起诉讼，要求安达罚款50万美元，并停止任何会进一步违反CFTC规定的行为。

CFTC执法部门主管James McDonald表示：“ CFTC的资本、报告、监管等方面的要求对于确保市场的完整性和保护客户至关重要。我们将继续努力让违反这些规定的公司负责。”

不过，CFTC也透露，安达在此次事件的调查过程中非常合作，且执法部门未发现任何迹象表明安达有客户因该公司的违规行为而蒙受了损失。

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