违反持续披露义务！澳新集团遭罚90万澳元

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）上周五（12月8日）发布公告，澳大利亚联邦法院对澳新银行集团有限公司（ANZ）处以90万澳元的罚款，原因是该集团在其2015年进行的25亿澳元的机构股票配售过程中违反了持续披露义务。

法院解释道，ANZ未能告知澳大利亚证券交易所（ASX），其承销商将收购ANZ在机构股票配售中发行的25亿澳元中的价值约7.54亿~7.9亿澳元的股票，此举违反了澳大利亚《公司法》（Corporations Act）第674(2)条。

ASIC副主席Karen Chester在该公告中表示：“这对ASIC而言是一个具有里程碑意义的案例。今日的判决证实了持续披露的重要性，并表明了违反这一披露要求的严重性。今天法院对ANZ下达的惩罚指令还确认了承销商（在股票配售中）大量认购股票须向市场和投资者披露的这一要求。

“如果公司出现了像这次这样的违规行为，则将可能面临1500万澳元~7.8亿澳元的最高罚款。上市实体应将今日的处罚引以为戒，充分履行其持续披露义务。”

Chester总结道：“ASIC将继续执行持续披露制度，确保投资者能获取重要信息以做出明智的投资决策。持续披露是维护市场诚信的关键所在。”

法官Moshinsky对此表示，此类违法行为非常严重，需要对其处以巨额罚款才能起到震慑作用。

ANZ还被勒令支付ASIC的相关诉讼费用和附带费用。