违反客户资金规定，法国兴业银行开展业务需符合附加条件！

来源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-15

澳大利亚ASIC宣布，对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加附加条件，确保SGSAPL遵守客户资金管理规定。

法律规定，客户资金必须存入澳大利亚授权的存款机构或法规规定的帐户。但是在2014年12月至2018年9月之间，SGSAPL将客户资金存入未经授权的银行帐户，因此ASIC认为需要对其继续提供金融服务施加附加条件。

为了确保SGSAPL遵守《 2001年公司法》和客户资金义务，ASIC表示，SGSAPL必须任命一名独立专家对其控制、系统、流程进行评估和测试。独立专家须查明任何不足之处，并在提供给SGSAPL和ASIC的报告中写明所需的补救措施。

附加条件还要求SGSAPL向ASIC提供SGSAPL高级主管和董事会成员的证明，确认已采用并实施了独立专家建议的所有补救措施。

如果未提供证明，SGSAPL必须：

1、如果开户涉及从客户处接收资金或涉及客户利益，则停止新客户开户；

2、对于SGSAPL进行的任何期货交易，涉及SGSAPL在澳大利亚收取客户资金的，请勿收取经纪费。

除了将客户资金与公司资金分开存放之外，客户资金规定还通过以下方式保护客户利益：

1、限制客户资金的使用；

2、限制从客户资金账户中提取客户资金；

3，对不符合客户资金规定的公司处以制裁。

SGSAPL的AFS牌照编号为289791。

澳大利亚证券和投资委员会

法国兴业银行