违反多项监管要求！Renesource Capital被拉脱维亚FCMC处罚

拉脱维亚金融和资本市场委员会（FCMC）宣布，波罗的海国投资公司 Renesource Capital 已同意改进其经营活动，解决 FCMC 在审查中发现的缺陷。

根据和解协议，Renesource Capital 违反《金融工具市场法》（FIML），应罚款3.4万欧元；违反《防止洗钱和恐怖活动融资法》，应罚款3.4万欧元。此外，该公司董事会主席 Mārtiņš Priede 也应罚款2900欧元。

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FCMC 审查时发现，Renesource Capital 存在：设置隐形佣金、交易前后未及时提供完整的成本信息、提供投资服务或辅助服务前未及时告知客户预计成本、内部管理欠缺等违反了多项监管要求的行为。

此外，Renesource Capital 未确保设置一套针对其公司活动性质和所提供服务内在风险的有效“反洗钱/反恐怖活动融资”（AML/CTPF）内部管理系统，导致在客户尽职调查和交易监控方面违反了“反洗钱/反恐怖活动融资”监管框架。

通过审查，FCMC 还判定，作为“反洗钱/反恐怖活动融资”监管负责人，Renesource Capital 董事会主席 Mārtiņš Priede 未能确保该公司采取适当措施确保其“反洗钱/反恐怖活动融资”内部管理系统的有效运作，以及风险管理职能的独立性，从而使 Renesource Capital 可能存在涉嫌洗钱的风险。