违反反洗钱规定！CLSAP NZ被FMA判处支付77万美元罚款

新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布， CLSA Premium Limited衍生品交易服务部门CLSA Premium New Zealand Limited（以下简称“CLSAP NZ”，原名为KVB Kunlun New Zealand Limited）因违反《反洗钱/打击恐怖主义融资法》，在FMA提起诉讼后，被责令支付总额为77万美元的罚款。

2020年6月，FMA已对CLSAP NZ提起诉讼，指控该公司在2015年4月至2018年11月期间没有遵守《反洗钱/打击恐怖主义融资法》的规定义务。 这是FMA根据《反洗钱/打击恐怖主义融资法》提起的第一个法庭诉讼。

该案件主要集中在10个不同的CLSAP NZ客户进行的交易，涉及的交易总额约为4950万美元，其中4080万美元与两名客户的保证金有关。

CLSAP NZ和FMA提交了一份商定的事实声明，CLSAP NZ承认有以下违规行为：

• 没有对12项交易进行进一步的客户尽职调查；

• 没有对一名客户开展尽职调查；

• 在无法完成客户尽职调查的情况下，没有终止现有业务关系；

• 有9次没有报告可疑的交易/活动；

• ​未能按照《反洗钱/打击恐怖主义融资法》的要求保存记录。

目前，FMA已暂停CLSAP NZ向零售投资者提供的衍生品交易服务。