违反反洗钱法！花旗、星展银行等4家实体遭罚款380万新元

​新加坡金融管理局（MAS）对花旗银行、星展银行、华侨银行和瑞士人寿违反其反洗钱和打击恐怖主义融资（AML/CFT）要求的行为处以了380万新元的罚款。

星展银行因在2015年6月至2020年2月期间与11家企业客户的账户有关的违规行为被罚款260万新元。

华侨银行因在2015年6月至2016年1月期间与一家企业客户的账户有关的违规行为被罚款60万新元。

在2019年9月至2020年6月期间，花旗银行因与两家企业客户维护的账户有关的违规行为，面临40万新元的罚款。

瑞士人寿新加坡分公司因2017年5月与SLSG承保的一份投资关联寿险保单相关的违规行为被罚款20万新元。

MAS表示，虽然违规行为很严重，但它没有发现这些金融机构的任何员工存在故意不当行为。

“这些金融机构已经迅速采取了补救措施，弥补了我们发现的不足之处。这些措施包括加强他们的程序和流程，并进行培训，以提高员工在发现和升级风险问题方面的警惕性，”MAS在其网站上发表的一份声明中表示。

MAS补充道，上述金融机构需要确保这些加强措施的持续有效性。

（来源：Asian Banking & Finance）