进展！法院已签署同意令，操纵庞氏骗局的学生将受处罚

来源: FinanceFeeds 2020-04-28

针对美国证券交易委员会（SEC）针对前乔治亚大学学生Syed Arham Arbab提起的诉讼，乔治亚州中区法院已签署同意令。2019年6月，Arbab以及在他经营和控制下的两家实体——Artis Proficio Capital Investments，LLC（APCI）和Artis Proficio Capital Management，LLC（APCM）被指控欺诈。

根据SEC的投诉，至少在2018年5月至2019年5月17日期间，Arbab以个人名义或通过APCI和APCM提供并出售了一家名为Artis Proficio Capital的对冲基金。他承诺提供高回报率，并向投资者发送账户更新信息，从而证实其所言非虚。此外，Arbab还提供和出售了某些“期票协议”，其功能类似于本票。

2018年5月，Arbab开始招揽投资者对Artis Proficio Capital投资，并告知投资者该基金由他本人管理和控制。另外，Arbab向投资者透露，他已取得本科学位，正在攻读乔治亚大学（UGA)工商管理硕士（MBA）学位。然而，事实是，Arbab到2019年5月才拿到UGA的细胞生物学和遗传学学士学位，他也从未参加UGA的MBA课程。

在发给投资者和潜在投资者的短信和电子邮件中，Arbab对该对冲基金进行了多次描述，包括：

”公司“的目标客户是年轻的投资者/大学生；
拥有高达1.5万美元的担保，能够保障投资于该对冲基金的资金安全

该对冲基金的年度回报率从22％至56％不等；
该对冲基金的成本更低，因为Arbab不会在初始投资中抽成，只会在计算税收后，从投资者的资本收益中扣除15%；

投资者可以提前两周申请撤资

实际上，Artis Proficio Capital并不存在，也不存在以该基金，APCI或APCM的名义开设的经纪账户。

根据同意书的判决，Arbab需上缴非法所得，支付迟延利息，以及民事罚款。法院将根据委员会的动议决定赔偿和民事罚款的数额。

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