6月2日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对肯塔基州 William S. Evans III（d / b / a Turning Point Investments）的欺诈行为提起诉讼，因其未在CFTC注册便买卖 S&P商品期货合约和期权。CFTC还指控的妻子Frances Evans为救济被告，因为她拥有 Evans 从事非法活动获得的资金。 2020年5月29日，美国地方法院法官Claria Horn Boom签署了一项法定禁制令，冻结了Evans及其妻子的资产，并禁止销毁或隐藏其帐簿和记录。 CFTC称，至少从2018年9月开始， Evans以庞氏骗局的方式从客户那里接受了至少1000万美元的资金，而他至少挪用了840万美元。 在此诉讼中，CFTC还要求被告补偿受害者、归还不当收益、缴纳民事罚款，并对其进一步违反《商品交易法》的行为施加永久性禁令，以及永久性交易和注册禁令。CFTC执法总监James McDonald说：“正如本案中的指控所示，CFTC将大力开展工作，以从市场根除欺诈行为。在必要和适当的情况下，CFTC将迅速采取法定限制令等行动，保护潜在受害者。”
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