资产管理公司Rockwell未授权经营被FCA警告

来源: Finance Magnates 2019-12-31

今天，英国金融行为监管局（FCA）警告一家名为“ Rockwell Investment Management”的公司，该公司声称自2000年以来一直在伦敦运营，但未获得FCA许可，并非法向英国交易者提供金融服务。

据悉，Rockwell为英国和国际私人投资者、信托和慈善机构全权管理投资。然而，FCA在对这些业务的纠察中发现，此类业务服务正日益被用作金融诈骗。

FCA称“该公司并未得到我们的授权就对英国居民提供服务。据我们了解的信息，我们认为该公司涉足了需要得到授权的活动。”

最近数月，FCA对零售投资和交易商的监管日趋严厉。监管机构对消费者的保护不仅限于欺诈之类，同时也保护他们不受到投资损失，哪怕是小数目的。