谎话连篇！“高级交易员”违反多项法规，被CFTC提出欺诈指控

来源: FinanceFeeds 2020-07-08

美国商品期货交易委员会（CFTC）向德克萨斯州西部地区法院对James Frederick Walsh提出了欺诈指控，后者自称是货币交易“高级交易员”。

投诉称，至少从2019年9月至今，Walsh欺诈性地招揽了公众，以公众名义进行场外杠杆交易或保证金零售货币交易交易。

Walsh在社交媒体平台上谎称自己精通货币交易交易，能为客户实现“平均每月8％-11％的回报”、“每月平均利润为3％”。 Walsh还谎称自己有权获得货币交易市场的“合法内部信息”。

此外，Walsh还编撰了他的交易经验、交易技巧、交易结果，歪曲省略了重要事实。并且他未告知客户他没有美国的货币交易交易账户，也没有代表账户持有人在美国进行货币交易交易的资格。

Walsh还没有通知客户他未在CFTC登记为商品交易易顾问（CTA），因此Walsh一直在经营着非法商业活动。

Walsh也没有告知现有和/或潜在客户，德克萨斯证券交易委员会已向他发出了终止函，但他没有遵守。

CFTC指控Walsh违反了《商品交易法》多项条款。CFTC将对其处以民事罚款和辅助性罚款，包括但不限于交易和注册禁令、归还、撤消、判决前和判决后的利息等。

美国商品期货委员会CFTC

James Frederick Walsh