误导投资者！Medley Management及个人遭罚款1000万美元

美国证券交易委员会（SEC）今天指控上市资产管理公司Medley Management及其前联合首席执行官Brook B. Taube和Seth B. Taube对投资者和客户做出虚假陈述，从而造成Medley未来可能增长的错觉。被告已同意与SEC达成和解，并将共同支付1000万美元的民事罚款。

根据SEC的命令，至少自2016年8月以来，在包括债券发行材料在内的多份公开文件中，Medley夸大了其管理的资产，包括来自非全权委托客户的“承诺资本”金额，这些客户与Medley的协议没有规定投资义务，其通过Medley进行的投资活动很少。Taubes和Medley没有透露其大量客户资本肯能永远不会用于投资的风险，因此永远不会产生Medley财务增长所依赖的费用收入。

Taubes和Medley同意加入SEC的命令，发现他们各自造成或疏忽违反了联邦证券法的反欺诈规定，并且他们造成或违反了报告、账簿和记录规定。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，Taubes和Medley同意停止且不再犯任何违反这些规定的行为，并支付总计1000万美元的民事罚款。在Medley的运营附属公司 Medley LLC的破产程序中，预计被告将通过向债券持有人付款来履行其支付罚款的义务。