诈骗900多万美元，Piptastic及其董事被SEC告上法庭

来源: FinanceFeeds 2020-05-07

近日，美国证券交易委员会（SEC）对Damon Elliott，Piptastic Limited以及救济被告DSE Retail Limited，Paul Rose，Unique Asset Management Limited和Sharon Elliott提出诉讼。

根据提交给马萨诸塞州联邦法院的起诉书，总部位于伦敦的Pipstatic及其董事Damon Elliott利用欺诈手段从至少80名投资者那里筹集了900多万美元，其中包括至少30位美国投资者的530万美元。

SEC的申诉称，至少从2016年1月至2019年5月，Elliott通过Piptastic向投资者虚假宣称，他将投资者的资金用于一个海外基金，该基金从事“点差交易”或“点差对赌交易”，并涉及推测证券或其他金融工具的价格变动。

起诉书称，Elliott故意滥用投资者资产，为自己谋取私利，涉案者包括他的妻子，救济被告Sharon Elliott及其助手Paul Rose等人。

至少从2019年至今，当投资者试图从Piptastic撤资时，Elliott对投资的情况撒了谎。他声称，他已经从点差对赌中获利，而且为了投资者的利益，这些资金安全地存放在交易账户中。据称，Elliott还提供了虚假的对账单，旨在反映投资者的保留资产。

SEC的申诉指控Elliott和Piptastic违反了1933年《证券法》第17（a）条和1934年《证券交易法》第10（b）条与该条下的规则10b-5的反欺诈规定。

在此行动中，SEC强求对被告进行永久禁令救济，民事处罚和迟延利息。