Fazzaco > 资讯 > ”证据不足？“德意志银行前交易员提起上诉，要求撤销LIBOR操纵定罪 ”证据不足？“德意志银行前交易员提起上诉，要求撤销LIBOR操纵定罪 来源: FinanceFeeds 2020-05-07 近6个月前，德意志银行(Deutsche Bank)前交易员Matthew Connolly和Gavin Campbell Black明确表示，他们将对操纵LIBOR的指控提起上诉。如今，他们已向第二巡回上诉法院提交了诉状。 该文件于2020年5月5日提交，并声称政府未能证明Connolly和Black存在犯罪行为。政府指控前交易员串谋实施电汇欺诈、银行欺诈以及电汇诈骗，宣称他们要求德意志银行的美元 LIBOR（伦敦银行同业拆放利率）提交者在制定LIBOR报告时考虑银行的衍生品头寸，从而导致该银行向英国银行家协会（BBA）提交了欺诈性的美元LIBOR。根据Black和Connolly的说法，政府没有提供任何证据证明违反了BBA有关LIBOR的规则，因此，他们的定罪指控应被撤销。他们还指出，LIBOR仅由私人交易协会BBA监管。 德意志银行是每天向BBA提交不同期限（范围从隔夜到一年不等）的美元LIBOR估值的16家报价银行之一。庭审证据表明，LIBOR报价并非基于实际的现金交易，而且存在一个合理的区间，反映了一家报价银行在某一天的估计同业拆借成本。 Connolly辩称，庭审证据表明，德意志银行的美元LIBOR提交者提交的利率始终在合理范围内，而Connolly从未要求该银行提交超出合理范围的利率。他表示，政府还没有提供任何证据证明所谓的虚假陈述（即德意志银行提交的LIBOR）对交易对手是重大的。证据也完全不足以表明Connolly意图欺骗任何人，无论是BBA还是任何对手方。此外，他还表示，证据表明他既不是衍生品交易员，也不是LIBOR提交人。在提交LIBOR时，他在纽约，并不在伦敦。Connolly的结论是，由于政府未能提供足够的证据来确定定罪依据，因此地区法院错误地拒绝了康诺利的无罪判决动议。 Black辩称，记录显示，他始终按照BBA的规定行事，并在德意志银行接受培训。因此，他说，由于证据不足且违反正当程序，应撤销其定罪。 他表示自己从来没有任何时间可以访问该银行提交LIBOR的系统，也从来没有负责过这部分工作。 德意志银行将这一责任归结于政府合作者James King和Michael Curtler，他们都是现金交易者，他们还交易基于LIBOR的衍生品。Black解释说，自己被指控的犯罪行为是与King和Curtler公开分享其衍生品交易头寸，并要求他们根据这些头寸来提高或降低利率。没有证据表明Black要求德意志银行提交超出允许范围的利率，或者德意志银行曾经提交过这样的利率。结果，没有证据表明违反了BBA的LIBOR提交规则。 因此，Connolly和Black要求撤销他们的判决。
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