规范市场！NFA设置掉期能力要求，并于2020年1月31日生效

来源: FinanceFeeds 2020-01-08

美国国家期货协会（NFA）发布了有关掉期能力要求的通知，并将于2020年1月21日正式上线。

在期货佣金商（FCM）中被批准为掉期关联人（AP）、介绍经纪商（IB）、商品池运营商（CPO）或商品交易顾问（CTA）成员所的每个人，或在以下机构中担任AP的个人：到2021年1月31日前必须满足NFA的掉期能力要求，才能在该日期之后继续获得批准成为掉期AP或继续在SD担任AP。该截止期限使注册的受影响人可以继续从事1年的掉期活动。

2021年1月31日之后，任何想要从事掉期交易活动的个人都必须满足NFA的掉期能力要求，然后才能被FCM、IB、CPO或CTA成员批准为掉期AP，或者在SD处担任AP。

满足掉期能力有两个主要途径，一种是为SD的AP设计的长期途径，另一个是为FCM、IB、CPO和CTA的AP设计的短期途径。

以下是具体的测试要求：

1）长期途径

掉期产品和应用程序（20个测试问题）
掉期市场监管（20个测试问题）
入职（10个测试题）
交易披露（10个测试问题）
反欺诈和道德规范（10个测试问题）
交易执行/清算/保证金（10个测试题）
风险管理（10个测试题）
监督（10个测试题）

2）短期途径

掉期产品和应用程序（20个测试问题）
掉期市场监管（20个测试问题）
监督（10个测试题）
合规性、反欺诈和其他要求（10个测试问题）

掉期能力测试的内容仅基于以上所有测试问题，因此，无需额外的培训或学习即可完成NFA的掉期能力要求。

规范市场！NFA设置掉期能力要求，并于2020年1月31日生效

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