行政上诉法庭维持ASIC的决定，取消Olive的AFS牌照

行政上诉法庭（AAT）维持了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的决定，取消Olive Financial Markets Pty Ltd（Olive）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

2013年至2018年期间，Olive经营着两家金融服务企业。2020年3月，由于该公司违反了一些法律义务，ASIC取消了其AFS牌照​。2020年3月17日，Olive向AAT申请对ASIC的决定进行复审。

在2021年初的听证会上，AAT发现Olive的违规行为包括兜售、误导性或欺骗性行为、虚假或误导性陈述、未能提供适当的建议、未能以客户的最佳利益行事。

AAT指出，这些问题在很长一段时间内没有被发现，部分原因是该公司合规安排和投诉处理过程中存在严重缺陷，而且高级管理人员没有进行有效监督。

尽管Olive对其业务进行了改进，但上诉法庭认为取消其牌照是适当的。上诉法院表示，考虑到该公司违规行为的严重性以及为了避免其他类似行为发生，取消其牌照是唯一合适的选择。