Fazzaco > 资讯 > 英国FCA：禁止向零售客户销售投机性迷你债券的禁令已生效 英国FCA：禁止向零售客户销售投机性迷你债券的禁令已生效 来源: FinanceFeeds 2020-01-01 2020年1月1日，禁止向零售客户大规模销售投机性迷你债券的禁令在英国生效 。此项禁令由英国金融行为管理局（FCA）引入，将持续12个月，同时FCA还将就制定永久性禁令进行磋商。迷你债券一词涵盖了一系列投资。该禁令适用于更为复杂和不透明的迷你债券，比如所筹集的资金用于借给第三方、投资于其他公司或购买或开发房地产、各种豁免，包括上市迷你债券，为自己的活动筹集资金（上述活动除外）或为单个英国房地产投资筹集资金的公司。 FCA对未经授权的投机性迷你债券的发行者具有有限的权力，但是当授权公司批准或传达金融促销或直接为这些产品提供建议或销售时，FCA可以采取行动。除此活动外，还有证据表明促销活动的发生率不断上升，这些促销活动是欺诈或骗局，并且不涉及满足财务促销规则的企图。营销禁令不适用于此类欺诈和诈骗，因为无论如何它们都是非法的。 该禁令是在FCA实施一项广泛的工作计划以应对迷你债券给投资者带来的风险之后推出的，这反映了去年消费者受到伤害的实际风险。 FCA调查了80多个可能未经FCA授权就可能进行的受规管活动的案例，并评估了200多个看起来不符合FCA规则的财务促销案例。 这种限制意味着未上市的投机性迷你债券只能为那些经验丰富或高资产净值的投资者推销。由授权公司生产或批准的营销材料还必须包括特定的风险警告，并披露从投资者筹集的资金中扣除的任何对第三方的成本或付款。 已经要求批准财务促销的公司确保这些促销符合FCA规则。 尽管FCA关于该禁令的公告中没有提及 London Capital & Finance, ，但可以肯定地说，这一变化与该公司的破产有关。
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