美国SEC对先前被禁的投资顾问David W. Schamens提出欺诈指控

美国证券交易委员会（SEC）昨天指控一名先前被禁的北卡罗来纳州投资顾问David W. Schamens在投资用途和价值方面谎骗零售投资者。

该委员会投诉称，大约从2019年2月开始，David W. Schamens招揽客户投资于一个所谓的集合投资工具，该工具将投资于预先选定的股票，然后由一个专有算法进行 "自动交易"。然而，据称，Schamens没有用投资者的资金从事任何类型的交易，而是将绝大部分资金用于个人开支和偿还以前寻求偿还资金的投资者。

此外，Schamens向投资者提供了虚构的月度报表，这些月度报表显示回报率有时超过80%，并且他试图通过向投资者提供伪造的、核实基金的交易和余额的审计函来掩盖其行为。 在美国新泽西地区法院提出的申诉中，SEC指控Schamens违反了联邦证券法的反欺诈条款。该委员会要求对Schamens下达永久禁令，并要求赔偿损失和缴纳罚款。

1992年，SEC对Schamens挪用投资者的资金等行为提出指控。作为和解指控的一部分，Schamens被禁止与任何经纪商、交易商、市政券商、投资顾问或投资公司有联系。

与此同时，美国新泽西地区检察官办公室宣布对Schamens提出刑事指控。