美国SEC“举报人奖励计划”再发出600万美元

美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，向在一起独立执法行动中提供信息和协助的两组举报人颁发总计600万美元的奖金。

第一组举报人向SEC提供了关键文件，致使SEC工作人员要求被告提供更多文件，而第二组举报人则向工作人员提供了有关不当行为的宝贵第一手资料。两组举报人共计五人，在SEC工作人员的调查过程中提供了持续协助。

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SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“举报人提供线索对SEC展开执法行动具有重要作用，本次案件中的举报人提供了可靠信息，并协助了SEC进行调查。”

自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向268名个人发放奖励约12亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。