美国SEC“举报人奖励计划”再发出350万美元

美国证券交易委员会（SEC）宣布，向三名举报人颁发350万美元的奖金，表彰他们在诉后执法程序中向SEC工作人员提供情报和协助。

在第一项命令中，SEC向一名举报人发放近200万美元的奖金，因为他提供的情报和协助促使SEC展开调查，并助力执法行动取得了成功。该举报人向SEC工作人员举报了诈骗行为，促使SEC展开调查。另外，该举报人自愿参与了多次采访，并提供了文件和补充信息，大大节省了工作人员的时间和资源。

在第二项命令中，SEC向一名举报人发放近100万美元的奖金，向另外一名举报人发放近50万美元的奖金。两名举报人都提供了重要信息，协助工作人员开展调查。第一名举报人获得的奖金更高，因其提供的信息与协助对SEC成功执法的作用更大。

SEC举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示："这些举报人提供了关键信息和持续协助，帮助SEC更快、更高效地采取执法行动。他们不仅举报了可疑行为，还持续提供了关键的额外援助。”

自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向193名个人发放奖励约9.5亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。