美国SEC“举报人奖励计划”再发出350万美元

美国证券交易委员会（SEC）周五宣布，向在一起独立执法行动中提供信息和协助的四名举报人颁发总计350万美元的奖金。

​三名联合举报人向SEC工作人员提供了信息，推动工作人员展开新的调查，帮助SEC成功执法。这些联合举报人提供的信息也助力另一家机构展开调查，推动另一项独立行动取得成功。此外，另一名举报人对公开信息进行分析，并提供了见解，使工作人员的注意力集中在新的指控上，推动了调查进度。

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SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“关于违反证券法的可靠和具体的线索，这些线索无论是来自公司内部人员还是公众，均有利于SEC展开执法行动。此案件中的举报人提供了宝贵的信息，协助了SEC进行调查。”

自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向273名个人发放奖励约13亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。