美国SEC“举报人奖励计划”再发出300万美元

​美国证券交易委员会（SEC）周五宣布，向在三起独立执法行动中提供信息和协助的几名举报人颁发总计300万美元的奖金。

在第一项裁决中，SEC向一名举报人发放了总计约150万美元的奖金。这名举报人提供了新信息，推动SEC工作人员着手进行审查，工作人员后来又对潜在的违反证券法的行为展开了新的调查。在调查过程中，该举报人还提供了协助。

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在第二项裁决中，SEC向一名举报人发放了总计逾100万美元的奖金。这名举报人提供的信息促成SEC展开调查。该举报人是一位内部人士，向SEC工作人员提供了持续协助，包括多次采访。

在第三项裁决中，SEC向一名举报人发放了总计逾40万美元的奖金。这名举报人推动SEC进行调查，并提供了大量协助。

SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“举报人在帮助SEC发现不法行为方面有着重要作用。每一名举报人都提醒SEC工作人员注意违反证券法的行为，然后提供必要协助，帮助SEC调查。”

自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向254名个人发放奖励约12亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。