美国SEC“举报人奖励计划”再发出200万美元

美国证券交易委员会（SEC）昨日宣布，已向一名举报人颁发200万美元的奖金。该举办人提供的情报助力美国司法部（DOJ）采取相关行动，并最终取得成功。

该举报人之前曾因助力SEC成功开展执法行动而获得奖励，所依据的信息与支持相关行动的奖励相同，且有资格获得昨天宣布的奖励。该举报人提供的情报促使SEC和司法部开始调查，并且还持续协助以上两家机构开展调查。

SEC举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示："SEC举报人规则修正案明确规定，司法部达成的不起诉和暂缓起诉协议是举报人可以获得奖励的前提。今天发出的奖励表明，SEC承诺不仅奖励举报人对SEC成功开展执法行动做出的贡献，还奖励他们对合格相关行动的贡献。"

​自2012年首次颁发奖金以来，SEC​已向224名个人发放奖励约11亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。