美国NFA禁止Ratio Brokerage和K-Ratio Advisory重新申请会员资格

​美国国家期货协会（NFA）近日宣布了对K-Ratio Advisory LLC（KRA）和K-Ratio Brokerage LLC（KRB）的命令，前者是在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册的大宗商品交易顾问，也是位于伊利诺伊州芝加哥的前NFA会员，后者是位于伊利诺伊州芝加哥的前CFTC注册介绍经纪商成员。两家公司被永久禁止重新申请NFA会员资格或作为NFA会员的负责人。

据报道，该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC发布的控告和KRA和KRB提交的和解提议，他们在协议中既不承认也不否认指控。控告称，KRA和KRB在没有足够资金的情况下运营一个不受监管的交易平台，这还使用了误导性和欺骗性的宣传材料和通信。

此外，这两家公司允许未注册的个人作为关联人和NFA关联人行事。最后，控告称，KRA和KRB没有执行监督义务。

本月初，Fazzaco报道，NFA向会员发出通知，掉期交易商和主要掉期参与者的年度会费​将上涨，从2022年1月1日起生效。