美国NFA增加最高罚款上限，新规于2020年8月31日生效！

来源: FinanceFeeds 2020-06-23

美国国家期货协会（NFA）发布了罚款规则修改的通知。将每次违规的最高罚款提高到500,000美元。先前的最高金额是250,000美元。

增加最高罚款金额旨在进一步阻止违法行为的发生，为NFA的纪律小组提供评估罚款所需的灵活性。修正案将于2020年8月31日生效。

NFA解释说，目前的最高罚款金额没有任何问题。但是，NFA自1990年以来就没有增加过罚款金额，NFA认为增加金额将有助于降低违法率。

更改后，规则为：

“商业行为委员会、BCC小组或听证小组、或进行上诉或复审的上诉委员会，可在纪律处分程序结束时施加以下一项或多项处罚：

（ii）在特定时期内禁止或中止与会员建立联系；

（iii）谴责；

（iv）罚款，每次不超过500,000美元；

（v）命令停止；

（vi）本规则以外的的其他任何适当的罚款或补救措施。”

NFA