美国证监会起诉D'Ambrosio 涉嫌长期投资欺诈

美国证券交易委员会（SEC）日前在纽约南区联邦法院对Joseph J. D'Ambrosio提起民事执法诉讼，指控其在数十年间侵吞投资者数百万美元资金，涉嫌违反《1940年投资顾问法》多项条款。

根据SEC提交的诉状，D'Ambrosio自1998年起通过其设立的Hereford Holdings有限责任公司（L.L.C.）进行操作，该公司原本用于管理其亲友的投资资金，但D'Ambrosio却将约550万美元挪作个人用途。SEC称，为掩盖欺诈行为，D'Ambrosio多年来持续向投资者出具虚假的投资回报报告。

SEC指出，截至2024年末，该基金资金基本耗尽，D'Ambrosio已无法应对投资者的赎回请求。据称，他于2024年12月向SEC及其他相关机构自首。

SEC在诉讼中请求法院对D'Ambrosio实施永久性禁令，要求其返还非法所得、缴纳民事罚金，并提供法院认为适当的其他救济。目前，66岁的D'Ambrosio居住在纽约州布朗克斯维尔，尚未面临刑事指控，该案件仍在审理中。