美国证券交易委员会指控某财务顾问窃取客户580万美元

美国证券交易委员会(SEC)指控瑞银金融服务公司的前证券经纪商和投资顾问代表German Nino窃取客户580万美元。

SEC在其指控中表示，佛罗里达州韦斯顿Nino在近六年的时间里从他的客户账户中窃取了投资资金，并将其中大部分资金（420万美元）用于送给与他有过恋爱关系的几位女性作为礼物。据悉，Nino采用了各种方法向客户隐瞒其不当行为，包括制作虚假的账户报表、伪造授权书上的签名，以及更改瑞银受影响账户的记录，以防止电汇的电子通知。

SEC迈阿密地区办事处主任Eric I. Bustillo表示：“作为一名财务顾问，Nino被客户委托管理数百万美元。Nino利用这种信任，滥用他对客户账户的访问权谋取私利。”

除了把钱花在度假、豪车和私校学费上，Nino还据称还用剩下的160万美元偿还了他从另一位客户那里拿走的钱。

SEC向美国佛罗里达州南区地方法院提起诉讼，指控Nino违反了联邦证券法的反欺诈条款，并寻求禁令救济、追缴不义之财、预判利息和民事处罚。在一项平行行动中，美国佛罗里达州南区检察官办公室今天宣布对Nino提出刑事指控。

SEC的持续调查由Sagiv Edelman实施，并由Jessica M. Weissman和Glenn S. Gordon以及迈阿密地区办事处的所有成员监督。该诉讼由Andrew O. Schiff执行。