美国证券交易委员会指控存款权证计划诈骗者

美国证券交易委员会（SEC）指控称，前注册投资专业人员Allen C. Giltman（以下称“Giltman”）涉嫌参与一项欺诈计划，引诱投资者购买虚构的存款权证 (CD)，导致受害者损失至少4000万美元。

根据SEC的投诉，Giltman在网上发布了广告，这些广告指向Giltman帮助创建的虚假网站，谎称向投资者提供存款权证。当投资者拨打网站上列出的电话号码时，Giltman指示受害者将资金电汇到国内或国外银行账户。

据SEC调查，投资者汇入的资金随后就被挪用，作为该计划的一部分。SEC还指出，Giltman使用了多种方法来逃避调查，包括使用受害者身份信息等。

2020年3月，SEC会指控该计划的另一名参与者Denis Sotnikov。

SEC执法部副主任Anita B. Bandy表示：“保护投资者，尤其是退休人员和老年人，是委员会最重要的任务之一。我们将继续使用所有手段控制那些试图对美国投资者实施诈骗的不法行为者。”