美国肯塔基州居民因欺诈大宗商品期货客户被罚款1700万美元

​美国大宗商品期货交易委员会（CFTC）昨天宣布，美国肯塔基州东区地区法院对肯塔基州哈罗德斯堡的William S. Evans III（d/b/a Turning Point Investments）及其妻子Frances Evans下达了永久禁令、赔偿和没收同意令。法院对被告的不法行为（包括挪用客户的资金用于期货交易）施加了近1700万美元罚款。

该命令要求 Evans支付16,934,773.40美元的赔偿金，并要求他和他的妻子交出10,040,418.44美元，还下达了永久性的交易和注册禁令。

案件背景

大约自2018年9月以来，Evans从参与者那里招揽并接受了至少1060万美元的资金，其中包括谎称他将使用他们的资金进行大宗商品期货交易，但事实上，Evans挪用这些资金供他个人使用，并在一个类似庞氏骗局中为参与者支付资金。他还虚报了他的收费结构以及盈利和风险的可能性。该命令还指出，Evans的行为要求他在CFTC注册为商品池运营商，但他没有按照要求注册。

CFTC提醒，要求向受害者偿还资金的命令可能不会追回任何损失的资金，因为不法分子可能没有足够的资金或资产来进行偿还。