美国当局将对摩根大通过往交易的尽职调查进行审查

​据报道，美国监管机构正在调查金融服务公司摩根大通对其过去几项收购的尽职调查。

货币监理署（OCC）对该银行在2021年至2022年期间收购数十家小公司后的交易行为展开了具体审计。

这一消息是在美国政府对目前已关闭的学生金融支持公司Frank的创始人Charlie Javice提出刑事指控后传出的。

Charlie被美国证券交易委员会（SEC）指控在2021年9月对摩根大通实施了欺诈，诱导该行以1.75亿美元收购Frank这家创业公司。

同时，司法部指控其多次向摩根大通撒谎，称Frank拥有多达425万学生客户，但实际上，这一数据仅为约30万。

去年12月，摩根大通在特拉华州联邦法院对Charlie和Frank首席增长官Olivier Amar提起诉讼，并在次月关闭Frank。

该行表示，Frank提供的数据大部分是伪造的，并称Charlie向一位数据科学教授支付了1.8万美元，让他捏造出400多万个学生的名字。

2月，Charlie提出反诉，指控摩根大通损害了她的声誉，并错误地扣留了2800万美元的保留薪酬和股权。

本月早些时候，曼哈顿的联邦检察官指控Charlie涉嫌电信欺诈，影响了一家金融机构，以及证券欺诈、银行欺诈和共谋罪。

货币监理署的审计安排在摩根大通向特拉华州联邦法院提起诉讼之前。

上个月，摩根大通已经签署了一份最终协议，将收购风投行业的投资分析软件提供商Aumni，收购金额未披露。

（来源：NS Banking）