罢免主要银行高管的计划在货币交易基准利率固定案中引发分歧

来源: FinanceFeeds 2020-02-01

银行坚持认为，原告人不应罢免马克·摩西（Marc Moses）和阿克塞尔·韦伯（Axel Weber）等高层管理人员，而应以货币交易交易员为证词。

原告在货币交易基准利率固定案中计划罢免各大银行的高管人员的计划导致了诉讼双方之间的分歧。 2020年1月31日（星期五）向纽约南部地区法院提交的信件表明了这一点。

根据文件显示，摩根大通(JPMorgan)、汇丰(HSBC)、花旗(Citi)和瑞银(UBS)等大银行的顶级高管都是本案的原告希望将其处以撤职的对象。

在这种情况下，原告代表一类假定的消费者和最终用户企业，称他们支付了被告银行串谋串通以固定货币交易基准利率的价格而违反违反《谢尔曼反托拉斯法》第1节，美国法典第15章第1节及以下的规定，而导致的虚假货币交易汇率。让我们回顾一下，原告们保证了证据开示的解除，并坚持了这一行动，现在终于被允许要求取证。

2020年1月3日，原告送达了寻求八个人作证的通知，其中一些人于2015年与美国司法部（DOJ）签署了辩诉协议或延期起诉协议：

Stuart Alderoty，Esq. ——美国汇丰银行前高级执行副总裁兼总法律顾问
Stephen Cutler——摩根大通公司前执行副总裁兼总法律顾问。
James M. Esposito, Esq. ——全球总法律顾问（自2016年起）；总法律顾问（美国）兼董事总经理（2015-2016年）；共同法律顾问（美国）和董事总经理（2011-2015年）（NatWest Markets Plc，以前称为苏格兰皇家银行）；
Matthew Fitzwater, Esq. ——巴克莱公司诉讼，调查和执行全球负责人（自2017年起）；巴克莱（Barclays PLC）美洲诉讼，调查和执法负责人（2014-17）；
James Fuqua, Esq.——–瑞银投资银行前总法律顾问，瑞银投资银行美洲前总法律顾问以及瑞银集团前董事总经理；现任巴克莱法律全球市场主管；
Marc Moses –汇丰控股有限公司前集团首席风险官兼执行董事；
Axel Weber –瑞银集团（UBS AG）和瑞银集团（UBS Group AG）董事会主席；
Rohan Weerasinghe，Esq 。 –花旗集团总法律顾问兼公司秘书。

2020年1月13日，被告对这些通知表示反对。此后，各方举行了会议并进行了协商，但未能解决所有争端。

原告解释说，他们一再寻求接受《辩诉协议》和《延期起诉协议》签署人的证词，但这些证词被搁置了三年半以上。自2015年9月以来，原告一直试图接受签署人的证词，反对中止不少于8次，并四次注意到签署人的证词。原告辩称，原告试图接受并得出这些证词对被告来说并不奇怪。

然而，被告银行不同意。根据他们的说法，原告正在寻求各种被告和非被告的现任和前任高级法律顾问和其他高管的不适当的apex证词(即高级管理人员的证词)，以及不适当的规则30(b)(6)的证词。

根据被告银行的说法，原告要求撤消Apex高管的请求是不适当的，因为这些人缺乏对DOJ协议中涉及的事实的非特权的第一手资料。被告坚持认为，原告寻求罢免的高管都是通过与律师进行的特权交谈了解货币交易调查结果以及与司法部的谈判进展情况的所有高管。

被告愿意规定DOJ协议上的签名是真实的；签字人有权代表其银行执行协议；并且这些文件准确反映了已达成的协议。但是，银行认为，超出这些事项的查询将侵犯特权。

被告说，高管人员显然缺乏与原告有关货币交易市场行为指控有关的事实的任何非特权第一手知识，更不用说任何独特的可发现知识了。

根据被告的说法，在原告寻求证言以探究《司法部协议》所依据的非特权事实的范围内，适当的做法是使他们依靠对这些事实有实际直接了解的证人的证言。相关的DOJ协议是基于一个聊天室中的交流，有四个参与者：Matt Gardiner（巴克莱和瑞银在不同时间受雇），Rohan Ramchandani（花旗），Chris Ashton（巴克莱）和Richard Usher（受雇于不同时间）摩根大通和苏格兰皇家银行）。据被告称，这四个证人比Apex高管更适合提出有关DOJ协议相关事实的质疑。

此外，据银行称，由于韦伯先生未签署任何司法部协议，因此拟议的解职是不适当的。 Weber先生签署了有关瑞银《美国司法部协议》的瑞银集团公司决议证书，但他没有签署辩诉协议或延期起诉协议。

银行表示，Alderoty和Moses先生的拟议存款不当，因为他们签署的唯一DOJ协议-2012年DOJ，美国汇丰银行，北美和非党派HSBC Holdings plc之间的延期起诉协议-涉及反钱。根据《银行保密法》洗钱合规问题。被告说，2012年DPA与这项与零售货币交易交易有关的反托拉斯行动完全无关。

被告还强调，原告向其寻求证词的几位Apex高管不再被任何被告雇用，也不再由非被告雇用。 Alderoty先生不再受美国汇丰银行（NA）的聘用，Cutler先生不再受摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co.）的聘用，Fuqua先生不再受瑞银的聘用。因此，针对这些人的交存通知书不足以对汇丰银行美国分行，NA，摩根大通公司或瑞银提供任何义务生产交接文件。

此外，在本案中，摩西先生从未受雇于任何被告。他受雇于汇丰控股有限公司（HSBC Holdings plc），该公司因缺乏人事管辖权而于2018年3月22日被解雇。因此，据说原告向摩西先生交存的通知书不足以使汇丰被告人有义务为他提供证件。沉积。

诉讼继续在纽约南部地区法院进行。

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