罚款29万欧元！CySEC与Nico Mount Corp Ltd达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二宣布，已与CIF持牌公司Mount Nico Corp Ltd达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了290000欧元罚款。

据CySEC称，Mount Nico Corp Ltd涉嫌违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》，以及CySEC关于投资服务公司审慎监管的DI144-2014-14指令。

具体而言，CySEC调查了Mount Nico Corp Ltd在2020年2月至2020年12月期间遵守以下规定的合规情况：

1、《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第5（1）条关于CIF授权要求的规定。

2、《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第22（1）条关于持续遵守CIF授权条件的义务，特别是第17（3）（c）条（确定目标市场）和第17（9）条（保障该项法律规定的客户权利）的规定。

3、《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第24条关于利益冲突的规定。

4、指令DI144-2014-14第21（g）段关于薪酬可变要素的规定。

5、《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第25条第（1）和（3）款关于向客户提供的一般原则和信息的规定。

6、《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第26（3）（a）条关于评估适宜性和适当性以及向客户报告的规定。