Fazzaco > 资讯 > 罚款+禁令！FCA处罚前货币交易公司Worldspreads的CEO 罚款+禁令！FCA处罚前货币交易公司Worldspreads的CEO 来源: FinanceFeeds 2020-07-06 近日，英国金融行为监管局（FCA）发布了关于Conor Foley的《决定通知》，对点差交易公司Worldspreads前CEO Conor Foley处以658,900英镑的罚款，并禁止他担任与受监管活动有关的任何角色，因为他滥用市场行为。 Foley已将《决定通知》移交给了上级法庭，他和FCA将在法庭商各自陈述案件。仲裁庭将确定FCA可以采取的行动（如果有的话），仲裁庭将传达相关指令给FCA，并且将案件归还给FCA。因此，在法庭决定此案之前，《决定通知》中概述的拟议行动将不会生效。 2007年8月，WorldSpreads Limited（WSL）的前CEO Foley及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）在WSG在伦敦证交所另类投资市场上市之前，曾参与起草上市申请文件。这些文件包含误导性信息，并遗漏了投资者在做出有关该公司的知情决策时所需要的关键信息。特别是，该文件没有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量贷款。这也从未在公司年度帐目中披露。它还没有提及内部对冲策略，WSG的某些子公司通过该策略在内部与公司高管对冲大量交易风险。这个信息直到2009年才在年度账目中披露。 FCA认为，FCA认为，2010年1月至2012年3月期间，有人在WSL客户的交易账户上对WSG的股票进行大额点差交易，导致WSG年度账户中有关其信贷政策的声明不实且具有误导性。此外，FCA认为，Foley本人在两个客户的账户上进行了大额的点差交易，而FCA认为，这似乎导致对WSG股票的需求比实际上更大。 Foley是2012年3月WSL倒闭后，FCA对其采取行动的第三位也是最后一位高管。 FCA于2017年4月对WSL的首席财务官Niall O'Kelly及其财务总监Lukhvir Thind进行了罚款，并禁止他们进行相关活动，因为他们伪造了有关WSL客户债务及其现金状况的重要财务信息，并将这些信息转交给该公司的审计师。截至2011年3月31日，这些伪造的信息共计1,590万英镑。 WSL无法承担客户的资金责任，最终导致其破产。 WorldSpreads Limited（WSL）是一家在英国注册的点差交易公司。它由爱尔兰注册公司WorldSpreads Group plc（“ WSG”）全资拥有，并在欧洲设有销售办事处。2012年3月18日，高等法院WSL纳入特别行政管理（破产管理）之下。 WSLWorldSpreads LimitedWorldSpreads GroupConor Foley
订阅
订阅
订阅