纽约法院拒绝了TFS-ICAP驳回CFTC诉讼的动议

来源: FinanceFeeds 2020-01-23

法庭文件显示，一名联邦法官拒绝撤回美国商品期货交易委员会（CFTC）针对中间商经纪商TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd提起的诉讼。

CFTC向纽约南部地区法院起诉TP ICAP在货币交易期权市场上进行虚假的投标，报价，发布虚假交易广告。监管表示，这种被称为“虚拟报价”和“复制交易”的做法是TFS-ICAP经纪业务的核心部分。

“虚拟报价”涉及该经纪商向其客户传达虚假流动性信息，表明已获得买卖价格，而“复制交易”则表明交易已经执行，但实际上这两种做法都是虚构的。

ICAP的英国和美国办事处都涉嫌显示虚假价格和交易来刺激更多交易，从而使公司能够收取更多佣金。

监管机构还表示，对电子邮件和其他通信的审查显示，TFS-ICAP的高级管理人员（包括首席执行官Ian Dibb）鼓励不当行为或允许其继续进行。

TP ICAP参与不同资产类别的市场，它雇用了数千名货币交易和大宗商品经纪人。

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd对CFTC的欺诈指控做出了回应，并要求法院驳回所有指控，因为这些指控毫无根据。该经纪公司声称，2013年之前，美国货币交易期权市场基本上不受监管，但是在多德-弗兰克金融改革法允许CFTC承担新的监督权力之后，情况发生了变化。

但是，Victor Marrero法官拒绝了撤回对TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd指控的动议。

根据法院文件，法官对CFTC向 TFS-ICAP Ltd寻求的救济限额的解释表示满意。

出于类似的原因，并且出于本月初Dibb令中所述的理由，法院认为“虚拟报价”和“复制交易”的指控都足以“公平地宣告索赔及其依据。”

法院进一步解释：“第96段中的指控包括有关2014年4月4日“虚拟报价”的详细信息。每项指控都说明了参与行动的人员，发生了什么，何时发生以及如何发生。这些详细信息为索赔提供了足够的依据。”

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