纽约州最高法院接手EminiFX接管人对盈透证券诉讼案

近日，EminiFX接管人针对盈透证券有限责任公司（Interactive Brokers LLC，以下简称“盈透证券”）提起的诉讼案，已由美国联邦法院退回至纽约州纽约县最高法院审理。该决定由美国纽约南区地方法院法官Valerie E. Caproni于2025年4月10日签署。

该诉讼由商品期货交易委员会（CFTC）对EminiFX涉嫌运营庞氏骗局之后所指定的接管人David A. Castleman提出。Castleman最初在州法院对盈透证券提起诉讼，指控其存在过失行为并协助违反信托责任。盈透证券随后以“涉及联邦法律问题”为由，请求将案件移送至联邦法院。然而，法院并未采纳该观点，最终裁定将案件发还州法院处理。

根据起诉书，Castleman指控盈透证券未能识别EminiFX创始人Alexandre于2021年底至2022年初将数百万美元客户资金转入其个人账户的可疑行为，并放任其通过盈透平台进行高风险投资操作，导致重大损失。起诉书称，这些总额超过900万美元的资金主要通过盈透平台投资亏损，接管人现寻求追回至少7,287,055.60美元，以补偿相关客户的损失。

据悉，EminiFX案件所涉及的客户总损失已超过5500万美元。此案将由纽约州最高法院继续审理。