策划七次高管监视活动！瑞士信贷被FINMA指控严重违反监察法

瑞士金融市场监管局FINMA在对瑞士信贷（Credit Suisse，下称“瑞信”）的调查中发现，该银行曾对其高管进行了至少7次监视活动，此举已涉嫌违反监察法。

FINMA的调查显示，在2016年至2019年期间，瑞信针对其高管策划了7次监视活动，且其中大部分已经执行。该行执行委员会成员曾在瑞士本国被监视，而其他前雇员和第三方则是在其他国家被监视。

这些监视活动都是在一定程度的遮掩下秘密进行的，这表明当时瑞信的部分运营管理流程掺杂了不规范的企业文化。此外，FINMA还发现瑞信存在组织管理缺陷，涉及政策层面、部分执行委员会成员的行为、文件、风险相关事件的调查以及内部沟通。

针对其正在对瑞信进行的诉讼程序，FINMA表示：“我们将进一步检查瑞信是否采取措施以明确管理层的责任，完善决策流程和监督机制，以及是否解决其组织管理缺陷。在个人层面，我们已对两名相关责任人进行书面谴责，并对另外三名责任人启动了执法程序。我们还将深入调查这些人在此次违法行为中的知情情况、具体行为，并追究相关责任。”