Fazzaco > 资讯 > 真相！ASIC并未禁止海外业务 真相！ASIC并未禁止海外业务 来源: FinanceFeeds 2020-05-26 不要离开澳大利亚而转去塞舌尔！ ASIC现在已经提出了启动特别许可的建议，允许澳大利亚货币交易经纪商开拓海外客户。去年，在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）计划禁止所有非澳大利亚客户计划之后，澳洲货币交易平台决定转向塞舌尔监管。 2019年底，ASIC对``保证金货币交易行业''的敌意达到高潮，这种情况已经酝酿了很多年，直到关于CFD交易所有方面的正式裁定草案的发布。限制杠杆率和营销方法，也禁止不居住在澳大利亚的零售客户。 禁止澳大利亚的所有货币交易公司接受海外客户，就像拿掉他们的生命线一样。与去年困难时期的许多其他地区相比，许多澳洲货币交易经纪商的确表现出色，这主要是由于澳大利亚享有盛誉的商业环境、与亚太地区的紧密联系和良好的工作关系。 由于在中国和东南亚周边地区建立了庞大的经纪人（IB）网络，澳大利亚的许多MT4零售经纪商都取得了很大的成功。如果切断了非澳大利亚客户来源，将完全改变货币交易公司的商业模式。 澳大利亚的货币交易行业是世界上最受尊敬的行业之一，并以熟练的领导能力和高品质赢得了良好的声誉。 ASIC允许其他金融部门的业务运行，ASIC了解金融服务技术，尤其是交易执行、报告、客户资产托管和合规事项，对于全球许多监管机构而言都是不同的。本周，澳大利亚货币交易公司将有机会继续与国际客户合作，因为ASIC特意制定了新牌照的相关法规。 因此，货币交易公司或许能像以前一样，能照常营业，但有一些不同。但是，中国不可能，中国是一个共产主义国家，不会接受海外公司。整个货币交易行业都知道，它还是有很多潜在的机会。 有一个好消息是，有相似监管结构的地区现在已纳入到新法规里，这需要申请外国牌照。这是一个好的开始，也许以后会扩展很多内容。 澳大利亚律师事务所Minter Ellison详细介绍了新法规的全部内容。 明特·埃里森（Minter Ellison）说，新的澳大利亚外国金融服务（AFS）牌照制度允许受与澳大利亚具有同等管辖权的司法管辖区（经ASIC批准）的FFSP申请“外国” AFS许可，以便可以为澳大利亚机构客户提供各种金融服务，无论是在澳大利亚境内还是境外。 最终的国外许可制度与以前的提议非常相似。 我怎么知道我是否有资格申请？ 想申请外国AFS许可证的FFSP必须：1. 获得足够等效的海外监管机构（见下文）的授权，以提供与FFSP希望在澳大利亚提供的金融服务基本相同的金融服务2. 除非FFSP是一家公司，否则应根据该制度任命本地代理商有合理的信念，认为它完全符合其所在国家/地区与向批发客户提供金融服务有关的任何法律3. 了解并能够履行作为外国AFS被许可人的义务以及您的许可条件4. 作为许可证申请的一部分，向ASIC提交大量证明文件。 我是否必须在ASIC注册为外国公司才能申请？ 不，没有严格要求FFSP申请外国AFS许可证要在ASIC上注册为外国公司。外国公司注册取决于申请人是否在澳大利亚“从事业务”，这取决于许多因素。因此，寻求申请外国AFS许可的FFSP将需要考虑其将在澳大利亚从事哪些活动，以确定是否需要向ASIC注册为外国公司。 我必须遵守哪些主要的被许可人义务？ 外国AFS许可证持有人必须遵守《 2001年公司法》（联邦）第7章中的以下关键要求：1. 确保有效，诚实和公平地提供金融服务2. 有适当的安排来管理利益冲突和适当的风险管理系统3. 遵守并采取合理步骤以确保代表遵守澳大利亚金融服务法及其许可条件4. 有义务在指定的时间范围内向ASIC报告“重大违反”（或可能重大违反），并且5. 通知ASIC各种事项，例如在相关的本国管辖范围内更改被许可人的授权，以及相关海外监管机构对被许可人采取的任何重大调查，执行或纪律处分外国AFS许可证持有人无需遵守《公司法》第7章中国内AFS许可证持有人必须遵守的某些要求，例如财务上的充分性，组织能力，代表培训和客户资金处理。提供这些豁免的依据是，FFSP将受到足够等同的海外监管要求的约束，这些监管要求将达到与豁免条款相似的监管结果。 这什么时候开始？ 新的外国AFS许可制度于2020年4月1日开始，可以通过ASIC的在线电子许可门户网站进行申请。 ASIC还表示，FFSP可以申请外国AFS许可证，但可以延迟其许可证的开始日期–对于有资格在整个过渡期内继续依赖足够的等效性的FFSP，这可能是一个不错的策略（并希望从与足够的等效救济有关的“较轻”的监管义务中受益。 充分的等效救济会怎样？ 自2020年4月1日起，足够的当量减免将到期，并且那些不依赖2020年3月31日的减免的FFSP将需要申请新的外国AFS许可制度，申请``标准''AFSL或依靠豁免（ （例如有限的联系救济）为澳大利亚客户提供金融服务。 有过渡期吗？ 是的– ASIC已确认为期两年的过渡期，使FFSP能够在2020年3月31日之前依靠足够的当量减免，直到2022年3月31日能够继续依靠足够的当量减免。这意味着，如果您是合格的FFSP考虑或打算依靠足够的等效救济，您应该在2020年3月31日之前收集并向ASIC提交相关文件，以便您可以再享受两年的救济（但请确保您提交所有相关文件）并确保它们完整且符合相关要求）。 哪些司法管辖区“足够等同”？ ASIC已将丹麦，瑞典，法国和加拿大（安大略省）添加到充分等效的海外监管制度清单中。充分等效的管辖区有：加拿大（安大略省）、丹麦、法国、德国、香港、卢森堡、新加坡、瑞典、英国，以及美国。 您不是来自“足够等效”的司法管辖区吗？ 如果您没有根据上述充分等效的海外监管制度获得授权，则无法申请外国AFS许可。您需要考虑您是否能够依靠“资金管理”减免（见下文）或获得持有AFS许可证的其他一些豁免。否则，您将需要在2022年3月31日“有限连接”到期之前申请“标准” AFS许可证（如果可以使用的话）。 或者，您可以向ASIC申请以承认其等效的监管制度。 ASIC的RG 176中设置了考虑这些应用程序的标准。 资金管理金融服务救济 它是什么？ 资金管理金融服务（FM）救济使FFSP不必持有其提供的AFS许可证，从离岸“资金管理金融服务”到“合格的澳大利亚用户”（即澳大利亚的某些类型的专业投资者），而无需否则在澳大利亚开展业务。值得注意的是，ASIC已决定不对救济适用收入上限。 什么是资金管理金融服务？ 救济涵盖三种基金管理金融服务：1.（作为发行人）进行交易，为其提供咨询，在该市场进行交易或提供与离岸基金有关的托管和存管服务2. 根据投资组合管理服务协议买卖任何种类的金融产品3. 根据投资组合管理服务协议或与之有关的提供托管服务。 什么是“符合条件的澳大利亚用户”？ ASIC已将救济的应用限制在以下类型的专业投资者中：1. 注册计划的负责人2. 养老金受托人，如果该基金的净资产至少为1000万澳元3. 机构信托的持牌受托人4. 由澳大利亚审慎监管局（APRA）监管的实体，以及5. 政府机关。 FFSP需要做什么来依靠救济？ 要依靠救济，FFSP必须：1. 在澳大利亚没有营业地2. 任命当地代理商进行服务3. 向ASIC确认以下内容：4. 有意依靠救济FFSP的所在地辖区，可以在其辖区内提供资金管理金融服务FFSP的所在地司法管辖区监管机构签署了IOSCO关于磋商与合作以及信息交换的多边谅解备忘录（MMOU）；根据ASIC或家用调节器的书面要求，FFSP将使ASIC和家用调节器之间能够公开信息；和它将遵守ASIC的书面通知，并在监视检查期间协助ASIC。 这什么时候开始？ 新的资金管理金融服务救济于2022年4月1日开始。在此之前，FFSP可以继续向离岸和机构客户提供金融服务，在某些情况下依靠“有限的联系”救济。 ASIC表示，将为FFSP准备一份量身定制的表格，以使其能够依靠资金管理金融服务救济来完成和寄宿。 还有其他需要了解的关键更改吗？ ASIC已将“有限连接”救济期限延长至2022年3月31日，以便为FFSP提供过渡期。 货币提供商货币交易经纪商货币交易公司法国
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