盈透证券因错误报告被纽交所Arca处以罚款

作为与纽约证券交易所集团(NYSE Group, Inc.)旗下子公司纽交所Arca达成的和解协议的一部分，美国跨国经纪商盈透证券同意接受谴责和237,500美元的罚款。

在2015年1月8日至2019年11月29日期间，盈透证券违反了纽交所Arca规章第6.69-O条，向交易所报告了超过525,000份不准确的客户原始代码，而不是所需的专业客户代码的期权订单。这些订单是盈透证券代表自己的12家客户客户执行的，包含近210万手交易。

在内部，盈透证券创建并维护了准确的记录，这些记录使用专业客户的原始代码指定合格的订单流程。但是，由于盈透证券未能认识到，它与与纽交所的某些订单路由连接需要重新配置，以便传输合格订单流程的专业客户代码，因此报告给纽交所的记录被错误标记。

结果，盈透证券的内部记录正确地反映了专业客户的原始代码，而报告给纽交Arca的记录错误地指定了订单流程。在认识到错误后，该公司对问题进行了补救。此外，该公司还实施了额外的监督控制和审查。