盈透证券因市场数据展示违规被FINRA罚款15万美元

美国金融业监管局（FINRA）宣布，对电子交易巨头盈透证券有限公司（Interactive Brokers LLC）处以15万美元罚款，并予以谴责（censure），原因是该公司违反了《供应商展示规则》（Vendor Display Rule）的相关规定。

根据FINRA披露的信息，2017年12月至2022年3月期间，盈透证券未能向部分客户提供包含所有必要市场数据要素的综合显示界面，违反了《全国市场系统条例》（Regulation NMS）第603(c)条的要求。

问题主要涉及未订阅实时市场数据或未购买按需“快照”数据的客户。对于这些用户，盈透证券的桌面端、网页端及移动端交易平台显示的市场信息不完整，仅提供了个股最新成交价，而未包含成交量、市场识别代码或全国最佳买卖报价（NBBO）等关键要素。此外，所显示的数据延迟15分钟，未能反映实时价格、成交量及市场信息。

FINRA指出，盈透证券于2022年3月起开始向所有客户提供包含全部必要市场数据要素的实时综合显示，但监管调查发现，该公司在2017年12月至2022年12月期间未能建立和执行合理的监督体系及书面监督程序（WSPs），以确保遵守供应商展示规则。

调查还显示，盈透证券直到2021年5月才建立相关监督程序，并在此之前未对订单录入点进行合规检查。即使在随后实施审查后，仍有部分交易平台的订单录入点未纳入审查范围，直至2023年初才完成全面审查。

FINRA认定，盈透证券未能建立合理的合规监督体系，违反了FINRA第3110条和第2010条。盈透证券已同意接受处罚，但未承认或否认监管机构的指控。