瑞银支付逾1000万美元！就操纵市政债券指控，与SEC达成和解！

来源: Mondo Visione 2020-07-21

美国证券交易委员会（SEC）宣布：为解决在某些市政债券发行中规避零售投资者优先权的指控，瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付逾1000万美元。

根据SEC的指控，在四年期间，瑞银将原本面向零售客户的债券不当分配给业内称为"倒卖者"的机构，这些机构随后立即将债券转售或"倒卖"给其他经纪自营商，从中获利。

此外，SEC还发现，瑞银注册代表协助"倒卖者"进行了2000多笔交易，这使瑞银能够增加自身的债券存货，从而规避了发行人设定的订单优先级，并在债券分配过程中不当获得了更高的优先级。

SEC执法部门公共财政滥用部门负责人LeeAnn G. Gaunt表示：“零售订单期旨在优先考虑零售投资者获得市政债券的机会，我们将继续追究破坏这一优先事项的违法行为。”

早前，SEC也曾对瑞银发起指控。

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