瑞士FINMA授权ARIF为客户顾问注册机构

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日宣布，自2020年9月14日起授权日内瓦ARIF为客户顾问注册机构，这是第二家通过FinSA批准的注册机构。

注册机构需要根据FinSA的要求管理顾问名册，并审核客户顾问是否接受了必要的教育和培训。 FINMA指出，它负责牌照事宜，但不负责监管客户顾问注册机构。

不受监管的金融服务提供商的客户顾问若想要在瑞士提供他们的服务，必须在ARIF获得牌照的6个月内在注册表中备案。

7月份，FINMA向日内瓦 Organisme de Surveillance des Instituts Financiers（OSIF）和纳沙Organisation de Surveillance Financière （OSFIN）颁发监管组织（SOs）牌照。两者在2020年1月向FINMA提交了申请。SOs负责监管投资组合经理和受托人。