爱尔兰中央银行对BNY DAC罚款10,780,000欧元

爱尔兰中央银行宣布，根据其《行政处罚程序》（ASP），决定对纽约梅隆基金服务（爱尔兰）有限公司（BNY DAC）进行谴责，并对其罚款10,780,000欧元，原因是该公司在基金管理活动的外包方面存在16项监管违规行为。

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这16项违规行为是由于BNY DAC没有：建立一个适当的外包治理框架；遵守在外包方面的监管义务；发现违反监管义务的行为时，公开、透明地向中央银行报告。违规行为发生在2013年7月到2019年12月之间。

该行首先发现了BNY DAC外包框架的弱点，但尽管有长期的干预性监督，该公司还是未能完全补救所有问题，导致了进一步的违规行为。此外，在调查开始后，BNY DAC向中央银行提供了不准确并且具有误导性的信息，同时没有在发现违规行为后立即报告。

中央银行的调查发现，BNY DAC的整个外包框架存在严重的系统性违规行为，削弱了该公司有效识别和管理与外包相关风险的能力、削弱了中央银行适当评估、监测、监督BNY DAC活动的能力，并给其客户、投资者、金融市场带来不必要的潜在风险。

中央银行已确定对其罚款为15,400,000欧元，但根据中央银行ASP规定的计划，罚款减少30%，总计10,780,000欧元。这是迄今为止对爱尔兰的基金服务提供商判处的最大一笔罚款。