澳ASIC就更新市场诚信规则征求意见

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）启动对《市场诚信规则》（MIRs）修订方案的公开咨询，旨在推动交易系统监管的现代化，并适应包括人工智能（AI）在内的新兴技术发展。

ASIC表示，此次修订的重点在于精简合规要求、降低监管复杂度，并使澳大利亚的监管框架与国际标准保持一致。目前，澳大利亚股票市场约85%的交易、SPI 200股指期货94%的交易以及三年期国债期货46%的交易，均通过算法系统完成。

监管机构指出，修订方案将统一证券及期货市场的核心原则，并引入安全保障措施，例如强制设立“熔断开关”，以便在算法异常运行时及时中止。ASIC还计划废除部分过时条款，包括年度自动化订单处理通知制度，但对于原定自2025年11月起需提交的公司，将提供附条件的“免责不执法”安排。

ASIC强调，随着市场波动加剧，人工智能驱动的策略可能会放大不稳定性或引发突发性扰动。“ASIC的市场诚信规则也必须随市场实践、技术及风险的变化而调整，”该机构表示。

此次咨询希望业界就如何在推动自动化交易创新与防范潜在风险之间取得平衡，提出意见和建议。