澳洲ASIC暂时吊销Investors Exchange Limited金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，已暂停昆士兰周金融服务提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，为期六周，自2021年1月15日起生效。

IEL是Investors Exchange Fund和Investors Exchange Investment Fund的责任实体。IEL之前还运营过Dean Capital Property Trust No. 1。

由于IEL未能遵守金融服务法律，未能保证其提供AFS牌照所涵盖的金融服务的能力，因此该牌照被暂时吊销。具体来说，IEL：

• 未能在2014、2016、2017、2018和2019财年的规定日期前提交年度财务报表和审计报告;
• 未能在2014年和2016年的规定日期之前提交针对Investors Exchange Fund的合规计划审计师报告，以及在2017年、2018年和2019年的规定日期之前针对Investors Exchange Fund和Investors Exchange Investment Fund提交审计师报告；和
• 未能遵守2012年Dean Capital Property Trust No. 1合规计划；和
• 2018年和2019年发布缺陷产品披露文件。

暂停牌照将使IEL有时间审查其能力，并采取措施确保遵守其作为AFS被许可方的义务。IEL有权向行政上诉法庭寻求对ASIC决定的复审。