澳洲ASIC对CFD培训机构Learn To Trade的AFS牌照实施新限制

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照增设新条件。此举是因为LTT未能遵守金融服务法律。

LTT向零售和批发客户提供保证金外汇合约和差价合约的在线指导和培训服务。

ASIC对LTT未能履行多项AFS持牌人义务表示担忧。其中包括未能及时提交金融服务法律及其AFS牌照条件所要求的财务文件和通知。

具体而言，LTT未能按规定时间提交截至2023年12月31日和2024年12月31日财年的年度财务报表和审计报告。自2012年以来，该公司也多次延迟提交这些报告。ASIC认定LTT可能继续违反其义务。

LTT还未能向ASIC告知新审计师的任命。

遵守财务报告和通知义务使ASIC能够监控持牌人的财务状况、偿付能力以及对持续财务要求的遵守情况。审计师通知更新AFS持牌人登记册，告知利益相关者负责的审计师信息。

ASIC已对LTT的AFS牌照强制附加一项条件。该公司必须任命一名独立的合规顾问。该顾问将审查LTT在规定时间内提交审计师报告和财务报表的程序。

该顾问还将评估LTT监控金融服务法律合规性、识别和报告违规行为以及其他相关政策的框架。

关于这些事项的两份报告必须提交给ASIC。这将使ASIC能够判断LTT未来合规的可能性，以及是否有必要采取进一步行动。